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任良成第三次因操纵股价被罚先后36只股票被其染指

发布时间:2021-01-07 11:20:00 阅读: 来源:铬系厂家

和讯网消息 近日证监会行政处罚公示显示,任良成、任良斌因利用他人账户操纵海航控股、南威软件(603636)、迪马股份(600565)、黄河旋风(600172)、*ST毅达、杭电股份(603618)6只股票被证监会共计罚没3617.5万元。根据资料显示,任良成于2015年12月、2016年11月就因操纵奥维通信(002231)、龙洲股份(002682)的股价先后两次被证监处罚,分别被罚没3657万元、3亿元。

根据处罚决定显示,2015年12月8日至2016年4月11日,任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司(以下简称任行投资)及其控制的其他公司员工和融资方提供的共计11个账户,通过大宗交易承接“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“黄河旋风”、“*ST毅达”、“杭电股份”6支股票后,通过利用资金优势连续交易、在自己实际控制的账户之间交易等手段,影响上述6支股票的交易价格和交易量。

2015年12月8日,账户组通过大宗交易买入“海航控股”40,000,000股。2015年12月9日,账户组集中资金优势连续买卖“海航控股”,扣除税费及佣金后实际亏损317,932.35元。

2016年1月6日,账户组通过大宗交易买入“南威软件”,2016年1月8日,账户组集中资金优势连续买卖“南威软件”,扣除税费及佣金后实际亏损6,284,330.91元。

2016年2月23日,账户组通过大宗交易买入“迪马股份”。2016年2月24日,账户组集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式,扣除税费及佣金后实际亏损22,175,711.7元。

2016年3月21日,账户组通过大宗交易买入“黄河旋风”15,000,000股。2016年3月22日,账户组集中资金优势连续买卖“黄河旋风”,扣除税费及佣金后获利2,485,883.37元。

2016年3月22日,账户组通过大宗交易买入“*ST毅达”10,000,000股。2016年3月23日,账户组集中资金优势连续买卖“*ST毅达”,扣除税费及佣金后获利5,057,987.12元。

2016年4月7日,账户组通过大宗交易买入“杭电股份”。2016年4月8日,账户组集中资金优势连续买卖“杭电股份”,扣除税费及佣金后实际亏损5,615,399.63元。

证监会认为,任良成、任良斌控制账户组,利用资金优势连续交易、在自己实际控制的账户之间交易等方式交易上述股票,影响上述股票的交易价格和交易量,其行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项关于禁止操纵市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:

一、对任良成、任良斌操纵“黄河旋风”、“*ST毅达”的行为,没收任良成、任良斌违法所得7,543,870.49元,并处以22,631,611.47元的罚款,其中处任良成罚款18,105,289.18元,处任良斌罚款4,526,322.29元。

二、对任良成、任良斌操纵“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“杭电股份”的行为,分别处以1,500,000元罚款,合计6,000,000元,其中处任良成罚款4,800,000元,处任良斌罚款1,200,000元。

根据证监会过往处罚决定显示,任良成此次已经是第三次因为操纵股价受到证监会的处罚,2015年12月、2016年11月任良成先后因操纵股价受到证监会的处罚。

2015年12月的处罚决定书显示,任良成操作13个账户从事大宗交易及相关股票的二级市场交易,在9次大宗交易当日尾市阶段通过高价申报、大笔申报等方式买入相关股票拉抬股价,并于次日卖出。2011年11月24日,操纵“和顺电气(300141)”合计盈利299,952.89元;2012年1月11日操纵“康力电梯(002367)”,盈利2,050,240.90元;2012年2月7日操纵“广田股份(002482)”,盈利1,863,727.57元;2012年4月17日操纵“金通灵(300091)”,盈利1,930,992.68元;2012年6月15日操纵“圣莱达(002473)”,盈利1,762,332.35元;2012年8月22日操纵“卫宁软件(300253)”,盈利1,019,094.05元;2012年8月29日操纵“理邦仪器(300206)”,盈利279,602.31元;2012年12月10日操纵“沙钢股份(002075)”,盈利327,339.22元;2012年12月24日操纵“沙钢股份”,盈利426,884.86元。

除此之外,任良成操作7个相关账户通过大宗交易平台买入股票后,在随后的一天或两天内全部清仓卖出股票。其在二级市场卖出股票的交易手法分为两种:一是利用一部分账户以高于市场价格频繁申报买入,并在随后的4至6秒内全部撤单,同时利用另一部分账户大量卖出该股票;另一种是以低于市场价格大量申报买入,造成买盘汹涌的假象,在申买达到第一档位或在当日卖出交易基本完成后,将该部分买入委托全部撤单。任良成将以上两种手法相结合,完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利出货。2013年9月12日操纵“奥维通信”,盈利818,910.17元;2013年11月7日操纵“东江环保”,盈利3,340,858.43元;2013年9月17日操纵“云南锗业(002428)”,盈利290,542.5元;2013年6月26日操纵“中原特钢(002423)”,亏损237,902.51元;2013年11月13日操纵“农产品(000061)”,亏损2,256,970.77元;2013年9月24日操纵“怡亚通(002183)”,盈利3,874,601.45元;2013年7月9日操纵“东方电热(300217)”,亏损1,020,046.47元;2013年7月31日操纵“美盈森(002303)”,亏损656,400.15元;2013年8月5日操纵“美盈森”,亏损36,219.95元;2013年8月8日操纵“美盈森”,亏损505,126.18元。

任良成盈利合计18,285,079.36元。证监会认为,任良成以任行投资为宣传平台,利用员工及借来的账户,通过大宗交易获得股票,采用高价申报、大笔申报、虚假申报等方法,于前案的数只股票的尾盘、后案数只股票的盘中,实施了操纵行为。其操纵市场的主观意图明显,并对交易价格产生了一定影响。依据《证券法》第二百零三条的规定,没收任良成违法所得18,285,079.36元,并处以18,285,079.36元罚款。

2016年11月处罚决定显示,任良成控制、使用其本人及上海任行投资管理有限公司员工和融资方提供的账户,共涉及“沈某”等32人的53个证券账户,在2014年7月4日至8月14日期间,累计买入“龙洲股份”161,750,710股,金额1,460,880,220.69元,累计卖出161,750,710股,金额1,476,518,525.98元,盈利13,159,461.19元。2014年7月4日至8月14日,“龙洲股份”未有重大公告,总股本和流通股本均没有变化,但股价从7月4日的7.99元(收盘价)涨至8月14日的9.50元(收盘价),涨幅为18.90%。同期,深证成指涨幅为7.64%,偏离11.26%;同行业(运输)指数涨幅为6.58%,偏离12.32%。

同时,任良成控制使用账户组通过大宗交易买入股票后在二级市场卖出,以谋取盈利。为完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利卖出,任良成在16只股票大宗交易日之前或之后,控制使用非大宗交易账户在盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内卖出。

任良成以前述操纵手法,2014年9月3日至9月5日期间交易“巨力索具(002342)”,盈利29,653,884.33元;2014年4月21日至4月28日期间操纵“隆基机械(002363)”,盈利-1,328,189.66元;2014年4月28日至5月5日期间操纵“三维通信(002115)”,盈利-2,087,643.81元;2014年5月6日至5月26日期间操纵“三湘股份(000863)”,盈利-1,004,604.34元;2014年6月13日至6月17日期间操纵“华测检测(300012)”,盈利898,984.40元;2014年6月25日至6月27日期间操纵“开尔新材(300234)”,盈利2,170,275.49元;2014年8月5日至8月11日期间操纵“步步高(002251)”,盈利6,616,761.65元;2014年8月25日至9月2日期间操纵“长荣股份(300195)”,盈利-978,931.16元;2014年9月9日至9月12日期间操纵“星星科技(300256)”,盈利5,945,190.38元;2014年9月11日至9月25日期间操纵“华意压缩(000404)”,盈利12,222,823.37元;2014年9月11日至9月17日期间操纵“北京利尔(002392)”,盈利1,918,560.99元;2014年9月22日至9月24日期间操纵“千足珍珠(002173)”,盈利3,212,500.57元;2014年10月15日至10月27日期间操纵“恒逸石化(000703)”,盈利15,650,200.60元;在2014年5月27日至6月3日期间操纵“皖通高速(600012)”,盈利-1,094,024.48元;2014年7月16日至7月23日期间操纵“南钢股份(600282)”,盈利-466,833.74元;2014年12月5日至12月8日期间操纵“云煤能源(600792)”,盈利8,546,061.50元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定,没收任良成违法所得99,994,704.47元,并处以199,989,408.94元罚款。

(责任编辑:王曦晨 HF068)

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