第三季度炒股战绩悲催7上市券商自营亏损134亿

前三季度上市券商净利润出现大幅变动的原因，除佣金率下滑、费用大幅增长外，自营业务亏损无疑是致命的“杀手”。统计数据显示，第三季度7家上市券商自营亏损合计13.4亿元，仅西南证券一家就亏损4.17亿元，占比31.4%。

自营亏损成业绩“杀手”

今年以来，A股市场受国内外各种因素的影响，沪指创出自4月18日3067.46点的最高点后，一直萎靡不振，第三季度沪指跌幅高达14.6%。券商的自营业绩受市场的影响较大，绝大部分陷入亏损境地，进而拖累了前三季度业绩。

统计数据显示，第三季度7家上市券商自营亏损合计13.4亿元，仅西南证券一家就亏损4.17亿元，占比31.4%。广发证券(000776)自营亏损3.58亿元，暂排第二位；长江证券自营亏损2.11亿元，紧随其后。光大证券、东北证券、宏源证券(000562)、山西证券分别亏损1.83亿元、1.15亿元、0.5亿元、0.1亿元。

西南证券激进的投资风格令其第三季度自营出现巨额亏损，在已披露的上市券商中列首位。按投资收益-公允价值变动收益+对联营企业和合营企业的投资收益计算，西南证券第三季度自营亏损额4.17亿元，前3季度共亏损3.47亿元。自营的亏损导致西南证券第三季度净利润亏损1.33亿元，前三季度共盈利2.02亿元。

同样以激进投资风格著称的东北证券，未能摆脱自营亏损的结局。前三季度自营亏损1.85 亿元，其中第三季度亏损 1.15亿元，主要为浮亏。期末自营规模 11.2亿元、较 二季度末增加 10.4%。

受二级市场影响，广发证券自营业绩波动较大。前三季度共实现投资收益-1.58 亿元，其中第三季度单季亏损3.58亿元，自营业绩同比明显下滑。 国泰君安认为，广发证券的亏损更多体现为公允价值变动，使得自营具备较高的弹性。期末，自营规模209亿元，较二季度增加25%。

光大证券2011年1-9月实现自营业务投资收益 0.73 亿元，三季度单季自营亏损1.83亿元。进而导致其第三季度实现净利润2.45亿元，同比下降超过5成。但由于去年同期基数较低，光大证券前三季度的自营业绩仍好于去年同期。

宏源证券第三季度自营亏损5000万元,三季度大幅压缩交易性金融资产规模，使得期末自营规模 53 亿元、较季初降 23%，三季度兑现豫园商城(600655)等录得浮盈，但可供出售中太原重工(600169)、西飞国际(000768)等浮亏约 1.5亿元。

山西证券前三季度实现净利润1.72亿元，同比降58.03%；第三季度净利2529.3万元，同比降74.96%。第三季度，山西证券自营亏损1060.1万元。

长江证券业绩显示，前三季度实现净利润 3.3 亿元，同比下滑 65.1%；第 3季度亏损达 8500万元。因此，自营业务第三季度亏损 2.1亿元是其业绩下滑的主要原因。

今年7-9月，长江证券自营收益为-2亿元，前三季度自营业务累计亏损0.77亿元。而去年3季度及前三季度长江证券则分别录得自营收益5.56亿元和7.52亿元。截至9月30日，长江证券自营规模为95亿元，与6月末100.38 亿元的规模相比并未明显减仓。在三季报披露的十大证券投资中仅中国铁建一只股票，但截至9月末，长江证券持有的1.12亿股中国铁建已产生浮亏2亿元，较2季度末账面浮亏扩大1.28亿元，成为公司自营亏损的重要原因。

三季度业绩降7成

股市持续低迷使得靠天吃饭的券商业绩提前迎来了寒冬。统计数据显示，剔除去年9、10月上市的兴业证券(601377)、以及今年8月上市的国海证券(000750)和方正证券(601901)，按照月度母公司经营数据计算，今年3季度13家上市券商合计实现净利润20.39亿元，同比下降71.53%。

而9月份的业绩更是可以用惨不忍睹来形容，17家上市券商当月营业收入为13.8亿元，亏损1.96亿元。这是今年以来上市券商首次出现月度整体亏损。

从今年前三季度情况来看，根据WIND资讯统计数据，上市券商合计实现营业收入342.5亿元，实现净利润为138.06亿元。而根据目前已公布三季度业绩快报的上市券商情况来看，今年行业利润大幅下滑已成定局。

尽管今年上市券商业绩令人悲观，但多数券商分析师依旧看好券商板块的表现。国泰君安分析师梁静认为，券商业绩惨淡，已在预期之内。陆续公布的三季报再次证明

券商佣金率环比已企稳；不断公布的创新政策，成为不断出现的券商板块刺激因素。券商股创新弹性全面展现，而佣金率企稳的情况下，交易量见底使得券商股市场弹性进入临界点，券商股的配置良机已至。在市场交易额及大券商 PB 估值见底的背景下，券商、尤其是大券商继续取得超额收益的概率将更大。

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